《企业上市全程指引（第四版）》内容简介

《企业上市全程指引》第三版发行出版于2014年5月，书中涉及相关政策法规及案例等都截止在2014年3月。该书发行后深受企业喜爱，是企业高管的口袋书，为企业上市融资运作指明了方向。2019年随着注册制科创板推出，国务院、证监会、证券交易所等相关监管部门陆续发布了关于证券发行、交易、监管等诸多新的政策法规。作者对《企业上市全程指引》第三版相关内容全面更新，修订为第四版。第四版修订原则之一，补充更新相关章节所涉及的政策法规；之二，更新每章配套的相关案例；之三，重点补充IPO注册制、企业自律、风险规避、融资工具、科创板IPO操作及境外投资机构参与规则等相关内容。本书解答企业在改制设立股份公司、境内外融资上市、并购重组、公司治理、规范运作等各项业务中，怎样把握好相关法律、法规，解决日常工作中遇到的各类实际问题，及时向公众披露信息，保护好投资者利益，规范和防范企业风险等具体事项进行阐述。
周红，财经类图书作家。曾任北大、清华、人大、上海财大、西南财大等高校外聘教授，教授投资银行专业课程。曾任北大纵横管理咨询公司专家级顾问、嘉富诚国际资本有限公司董事合伙人、多只私募股权投资基金合伙人及管理人。早年在大学教授“证券学”专业课程。20世纪90年代初开始从事投资银行业务，先后在万国证券、海通证券公司任职，参与过20多家企业上市及融资服务，熟悉企业资本运作。
2000年年初任上市公司董事、副总、董事会秘书，熟悉上市公司运作规则及企业IPO操作程序。2006年至今在高校任教，并作为专业上市融资顾问，为多家国内企业成功从资本市场融得资金，同时还辅导企业上市及上市后的规范运作、再融资等。

作品目录

出版说明
第三版序一
第三版序二
第三版序三
上篇
上市前做什么
第一章：为何上市
第一节
上市论证
第二节
推动企业上市
第三节
核准制下IPO上会核准工作流程
第二章：主板、中小板上市操作
第一节
企业上市准备阶段
第二节
企业股份制改组阶段
第三节
股份制改组后如何规范运作
第四节
股份有限公司运行及上市申请
第三章：独立于主板的科创板
第一节
发行条件
第二节
注册程序
第三节
信息披露
第四节
发行上市保荐的特别规定
第五节
发行与承销的特别规定
第六节
红筹企业和境内外事项的协调
第七节
投资者适当性管理制度
第八节
退市
第九节
监督管理和法律责任
第四章：登陆创业板、新三板、国际板
第一节
面临挑战的创业板
第二节
不可替代的新三板
第三节
时刻准备着的国际板
第五章：中介机构
第一节
会计师
第二节
券商
第三节
律师
第六章：改制上市中的制度设计
第一节
股权激励制度设计
第二节
收购与反收购制度设计
第三节
上市前的建章立制
第七章：首次公开发行上市股票相关事项
第一节
上市文件准备
第二节
定价与配售
第三节
证券承销
第四节
有限售条件的股份上市
第五节
监管和处罚
第八章：上市前如何进行资本运作
第一节
转增股本
第二节
配股和增发
第三节
缩股、分立、换股
第四节
通常采用的资本运作模式
第五节
军民融合模式
第六节
企业债
第七节
私募基金
下篇
上市后的征程
第九章：信息披露
第一节
首次公开发行股票的信息披露
第二节
对未履行信息披露义务的处罚
第三节
应当重点披露的事项及提交的文件
第十章：上市公司治理
第一节
董事会及议事规则
第二节
股东大会及议事规则
第三节
监事会及议事规则
第四节
内部控制
第五节
独立董事
附件一：独立董事提名人声明
附件二：独立董事候选人声明
附件三：独立董事候选人关于独立性的补充声明
第十一章：股权激励与员工持股
第一节
股权激励的规定
第二节
股权激励种类
第三节
上市公司员工持股计划
第四节
股权激励实施程序和信息披露
第十二章：企业并购重组
第一节
企业兼并、收购、资产重组
第二节
企业并购重组的操作过程
第三节
上市公司重大资产重组
第四节
中介机构的作用
第五节
申请发行新股或债券
第六节
重大资产重组的信息管理
第十三章：上市公司再融资
第一节
融资类型与比较
第二节
上市公司发行新股
第三节
上市公司发行可转换公司债券
第四节
公司债券的发行
第五节
金融债券的发行
第六节
企业短期融资券的发行
第七节
证券公司债券发行
第八节
资产支持证券
第十四章：停牌、复牌、终止上市、重新上市、风险警示
第一节
停牌与复牌
第二节
终止上市与重新上市
第三节
风险警示
第十五章：年报解读与编制
第一节
年报的基本内容与披露规则
第二节
财务报表
第三节
合并会计报表
第四节
审计报告
第十六章：境外融资
第一节
境外融资政策支持
第二节
境外非金融企业债务融资
第三节
引进战略投资者
第四节
外商投资证券公司
第五节
金融衍生品
第十七章：境外上市
第一节
境外上市的基本规定
第二节
上市方式
第三节
香港证券市场
第四节
英国伦敦证券市场
第五节
美国证券市场
第六节
新加坡证券市场
第七节
韩国证券市场
第八节
东京证券市场
第十八章：融资工具回顾
第一节
上市前融资
第二节
上市后的融资工具
第三节
境外融资
参考资料
后记