证券投资基金(上册)-教辅教材-文化科教-太极之巅书单号

书刊介绍

证券投资基金(上册) 内容简介

《基金业从业人员资格考试统编教材(2015)》有以下五个方面的特点：一是教材中的法律、法规和自律规则做到与现行的法规同步；二是教材中的基本理论和关键技术做到与当前的理论与技术前沿同步；三是教材中的有关数据做到与当前的市场进程同步；四是教材中的有关业务，包括如首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步；五是教材中的基本表述，包括如代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步。

证券投资基金(上册) 本书特色

本书由中国证券投资基金业协会组编，为基金从业资格考试统编教材。2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立。2013年6月1日修订后的《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施，基金从业资格的考试和认证工作也改由中国证券投资基金业协会负责。2015年将举行首次考试。为适应新形势下的行业发展，中国证券投资基金业协会决定重新编写基金从业资格考试教材。本书的特点主要体现在以下几方面：1.围绕证券投资基金行业和基金管理，对相关知识作出比较系统的论述和介绍，形成一个相对比较完整的引导性框架体系。新教材包括基金行业概览、基金监管与职业道德、基金投资管理、基金运作管理、基金市场与销售、基金管理人的内部控制与合规管理以及基金的国际化共七篇。2. 增加广度，降低难度。内容涵盖了基金业各个方面的内容，全方位涵盖行业各项基础知识，增加了资产管理、另类投资、国际化等新内容。对基金投资管理部分也重点进行了改写，尽量以易懂的方式阐述投资理论，使阅读者容易掌握相关内容。3. 注重实用性，体现理论与实践相结合的职业知识特色。大量使用图表、案例分析等生动的表现方式，便于阅读者理解相关知识。4. 注意内容的时效性，在法律法规、相关数据、有关业务等方面均尽可能采用*新的内容。5. 在每一章增加了内容概述和知识结构图，每一节增加了学习目标和知识点的归纳，便于学习者掌握和复习。

证券投资基金(上册) 目录

**篇基金行业概览
第1章金融、资产管理与投资基金
**节金融市场与资产管理行业
第二节投资基金
第2章证券投资基金概述
**节证券投资基金的概念与特点
第二节证券投资基金的运作与参与主体
第三节证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节证券投资基金的起源与发展
第五节我国证券投资基金业的发展历程
第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
第3章证券投资基金的类型
**节证券投资基金分类概述
第二节股票基金
第三节债券基金
第四节货币市场基金
第五节混合基金
第六节保本基金
第七节交易型开放式指数基金（etf）
第八节qdii 基金
第九节分级基金
第二篇基金监管与职业道德
第4章证券投资基金的监管
**节基金监管概述
第二节基金监管机构和行业自律组织
第三节对基金机构的监管
第四节对基金活动的监管
第五节对非公开募集基金的监管
第5章基金职业道德
**节道德与职业道德
第二节基金职业道德规范
第三节基金职业道德教育与修养
第三篇基金投资管理
第6章投资管理基础
**节财务报表
第二节财务报表分析
第三节货币的时间价值与利率
第四节常用描述性统计概念
第7章权益投资
**节资本结构
第二节权益类证券
第三节股票分析方法
第四节股票估值方法
第8章固定收益投资
**节债券与债券市场
第二节债券价值分析
第三节货币市场工具
第9章衍生工具
**节衍生工具概述
第二节远期合约和期货合约
第三节期权合约
第四节互换合约
第10章另类投资
**节另类投资概述
第二节私募股权投资
第三节不动产投资
第四节大宗商品投资
第11章投资者需求
**节投资者类型和特征
第二节投资者需求和投资政策
第12章投资组合管理
**节系统性风险、非系统性风险和风险分散化
第二节资产配置
第三节被动投资和主动投资
第四节投资组合构建
第五节投资管理部门
第13章投资交易管理
**节证券市场的交易机制
第二节交易执行
第三节交易成本与执行缺口
第14章投资风险的管理与控制
**节投资风险的类型
第二节投资风险的测量
第三节不同类型基金的风险管理
第15章基金业绩评价
**节基金业绩评价概述
第二节绝对收益与相对收益
第三节业绩归因
第四节基金业绩评价方法