《如何打造顶尖理财顾问团队》内容简介

既然可以出类拔萃，为什么要甘于平凡？如果你的工作需要面对挑剔的客户，充满挑战，业务需要不断增长，那么你必须在行业处于顶尖水平。很多理财顾问为了使自己达到这一水平，都已建立或加入团队，或正在组建团队。然而，有团队是不够的，我们的目标是使团队能够高效运作，本书将帮助你实现这一目标。
为什么有的团队工作起来可以势如破竹，而有的团队却步履维艰？本书将带你深入了解行业内的优秀团队，揭示促使团队成功的“最佳实践”。本书将带你学习如何选择合适的团队结构，组建、调整或者重构自己的团队。
构建团队愿景并制订实现愿景的计划；明确团队成员的角色和职责；以令人满意的、结果导向的薪酬留住最好的成员；为关键任务制定高效的流程，提高工作效率；通过为客户提供增值服务提高收入；通过出色的市场营销拓展业务；其他相关实践。通过实施有效的团队组建策略，你将创建一个高效运作的团队，获得更多的富裕客户，并为他们提供前所未有的优质服务。
大卫·马伦（David J.Mullen，Jr.），理财顾问培训大师，美林证券公司前董事总经理、培训总监，从业30余年，训练了成千上万名理财顾问，成功率明显高于行业平均水平。他的理论和方法被很多金融机构的理财顾问广泛采用。著有《卓越理财顾问养成指南》《如何成为令人信赖的理财顾问》等。
译者：张大威，金融学博士，华林证券执委会委员。有超过15年证券行业从业经历，有丰富的团队管理经验，对财富管理和金融科技有深刻理解。
王莽，恒泰证券私人财富总部总经理，曾就职于华宝证券研究所、平安证券财富顾问中心，从业以来专注于金融机构发展战略研究与零售财富管理体系建设，在资产配置、金融产品研究等方面亦有丰富经验。
张一纬，银河证券银行业分析师、中级内训师，曾任银河证券非银行金融研究员且在证监会下属中证金融研究院从事过政策研究工作，熟悉银行、券商、保险、信托等行业运作模式，同时在财富管理、金融科技等领域具备丰富研究经验。
余德曼，翻译硕士，曾在《创新与发展：中国证券业2018年论文集》发表文章《境外投资教育经验调研报告》，曾参与课题“人工智能在投资者教育领域的应用”“加强区域性股权市场投资者教育的研究”“买方投顾人员管理及培训课程体系国际借鉴研究”的相关写作。

作品目录

推荐序
推荐语
引言
我的故事
本书定位
遇见最佳实践团队
团队最佳实践
开启学习
第1章：为何需要团队
团队面临的典型挑战
下一步
第2章：组建高绩效团队
了解团队结构的差异
尝试情境型团队
家族型团队
加入或合并现有团队
接班人计划
合伙协议与解散程序
从零开始组建高绩效团队
下一步
第3章：构建愿景
愿景的构建
构建愿景，从业务规划开始
制定业务规划
业务规划的最佳实践分析
团队业务分析
业务规划工作表
对你的行动方案进行优先级排序
业务规划的执行
关注接班人计划
第4章：分配角色与职责
4种基本的角色分工
部门的角色与职责
3项基本工作
如何分配你的时间？
岗位职责说明和岗位目标
团队最佳实践中的潜在角色
客户经理的角色
客户经理的职责
将客户交接给客户经理
第5章：工作检视与绩效评估
可评估的活动和目标
绩效评估
第6章：团队薪酬
薪酬指南：哪些可以奖励，哪些不应奖励
职能型岗位的薪酬结构
留存收益的贡献
遇见阿曼达
合伙人/高级理财顾问的薪酬结构
合伙人薪酬指南
薪酬之外的表彰
第7章：团队沟通
沟通就意味着开会
如何组织一场会议
第8章：最佳招聘实践指南
关于招聘和解聘的经验
何时启动招聘
招聘什么样的人
如何招聘
面试中的最佳问题
培训新员工
第9章：产品：世界一流的服务
设计世界一流的服务
信任
客户尽调
基于目标的规划与投资
投资和决策流程
客户检视
价值主张
价值主张案例
品牌树立
第10章：建立市场营销部门
顶级顾问思维
策略1、客户转介绍
策略2、建立一个专业转介绍的关系网
策略3、事件营销
策略4、合适的地点-合适的人
策略5、外部资产
策略6、潜在客户渠道
策略7、细分市场
制订一份细分市场计划
营销会议
第11章：建立流程
流程最佳实践案例：客户细分
规划团队流程
市场营销部门流程
服务部门流程
财富管理/产品部门流程
人力资源部门流程
流程差距分析
第12章：团队领导力
将领导职能授权给低级别的团队成员
核心团队领导力原则
第13章：高绩效团队案例研究
理查德：招聘是重中之重
迈克：领导力的重要性
哈罗德：最重要的一项团队实践是沟通
查尔斯和史蒂夫：掌控流程
吉姆和小吉姆：家族合伙人
肯：基于流程的业务实践
亨利和汤姆：接班人计划
约翰：规模化运作的大师
尼尔森：客户经理的角色
保罗：律师事务所模式
附录A
团队最佳实践检验清单
职业价值观
团队结构与组建
团队愿景
角色和职责
绩效
团队沟通
薪酬
招聘
团队服务
市场营销
流程
领导力
附录B
流程差距分析表
后记
致谢