证券投资基金销售基础知识 目录

证券投资基金销售基础知识 内容简介

基金销售是基金运作管理的主要业务环节之一，其规范运作是扩大基金规模、保护投资者利益的重要保证。随着我国证券投资基金业的快速发展，基金销售渠道不断拓展和深化，从事基金销售业务的人员迅速增加。基金销售人员直接与投资者接触，提供基金销售服务，其业务水平和执业素质的提高关系到我国基金业的整体服务水平的提升和基金业的持续健康发展。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当具有从业资格。为此，中国证券业协会制定了《基金销售基础考试大纲（2008年）》，并将于2008年9月举行首次基金销售人员从业考试。这对规范基金销售人员的行为、提高基金销售人员的专业水平具有十分重要的意义。
本教材为2008年度基金销售人员从业考试辅导用书，按照《基金销售基础考试大纲（2008年）》的要求编写，主要包括证券基础知识、证券投资基金基本理论与运作实务、证券投资基金监管法律法规及基金销售人员行为规范等内容。

证券投资基金销售基础知识 节选

《证券投资基金销售基础知识》为2008年度基金销售人员从业考试辅导用书，按照《基金销售基础考试大纲(2008年)》的要求编写，主要包括证券基础知识、证券投资基金基本理论与运作实务、证券投资基金监管法律法规及基金销售人员行为规范等内容。随着我国证券投资基金业的快速发展，基金销售渠道不断拓展和深化，从事基金销售业务的人员迅速增加。基金销售人员直接与投资者接触，提供基金销售服务，其业务水平和执业素质的提高关系到我国基金业的整体服务水平的提升和基金业的持续健康发展。

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频繁发生的金融风险给各国（地区）以深刻的教训，为此，各国（地区）更加注重健全金融体系，推行金融改革；加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度；完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡。鉴于金融危机的国际传递趋势，各国（地区）更注重加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力，防范和化解国际金融风险。
五、我国证券市场的发展
（一）我国证券市场发展简述
第一阶段：我国资本市场的萌芽期（1978～1992年）。
1978年12月中国共产党第十一届三中全会召开后，改革开放成为我国的基本国策，企业对资金的需求也日益多样化，我国资本市场开始进人萌芽期。
20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行股份制尝试，出现了最初的股票。1981年7月我国重新开始发行国债。
随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大，证券流通的需求日益强烈，而上海证券交易所、深圳证券交易所于1990年12月以后相继营业。1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期货交易机制，成为我国期货交易的开端。
1992年1～2月邓小平同志南方视察讲话后上市公司开始增多。1993年，股票发行试点正式由上海、深圳推广至全国，资本市场发展空间进一步被打开。
在这一时期，源于我国经济转轨过程中企业发展的内生需求，我国资本市场开始萌生。在发展初期，市场处于一种自我演进、缺乏规范和监管的状态，并且以区域性试点为主，资本市场的发展迫切需要规范的管理和集中统一的监管。
第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展期（1993～1998年）。
1992年10月，国务院证券委和中国证监会的成立标志着我国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国。1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，集中统一的证券、期货市场监管体制开始形成。
中国证监会成立后，推动了《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》等一系列证券、期货市场法律法规的建设，使资本市场的发展走上规范化轨道。
伴随着全国性市场的形成和扩大，证券服务机构也随之增加。到1998年底，全国有证券公司90家，证券营业部2 412家。
在这一时期，统一的监管体系得到初步确立，资本市场从区域性市场迅速扩展至全国性统一市场。在监管部门的推动下，一系列相关的法律法规出台，资本市场得到了较为快速

证券投资基金销售基础知识 作者简介

中国证券业协会成立于1991年8月28日。十六年来，协会认真贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针和《中国证券业协会章程》，在中国证监会的监督指导下，团结和依靠全体会员，切实履行“自律、服务、传导”三大职能，在推进行业自律管理、加强行业诚信建设、反映行业意见建议、改善行业发展环境等方面做了一些工作，发挥了行业自律组织的应有作用。2007年1月22日，协会召开了第四次会员大会，黄湘平同志当选为会长。