金融机构反洗钱实用手册-商业管理-经济管理-太极之巅书单号

书刊介绍

金融机构反洗钱实用手册目录

**篇基础篇
**章认识洗钱
**节洗钱的定义、特征和阶段
第二节洗钱的历史演变
第三节洗钱与恐怖融资
第四节洗钱的危害
第二章了解反洗钱
**节反洗钱概述
第二节国际反洗钱的历史和发展
第三节反洗钱国际合作
第四节我国反洗钱的历史与发展
第三章金融机构与反洗钱
**节金融机构反洗钱的必要性
第二节金融机构反洗钱义务
第三节金融机构涉及的洗钱风险
第二篇管理篇
第四章反洗钱与合规管理
**节合规管理概述
第二节反洗钱与金融机构合规管理
第五章金融机构反洗钱组织建设与人员配置
**节反洗钱组织机构建设
第二节反洗钱人员岗位设置
第六章金融机构反洗钱内部控制制度
**节反洗钱内部控制
第二节反洗钱内部控制制度
第七章金融机构反洗钱培训与宣传
**节金融机构反洗钱培训
第二节反洗钱宣传
第八章金融机构反洗钱保密管理
**节反洗钱保密义务的法律依据
第二节反洗钱保密义务的内容
第三节反洗钱保密管理
第九章金融机构反洗钱内部监督检查
**节反洗钱内部监督检查目的
第二节反洗钱内部监督检查制度
第三节反洗钱内部监督检查实施
第四节反洗钱内部监督检查报告的运用
第三篇实务篇
第十章客户身份识别
**节客户身份识别的重要性和基本要求
第二节银行业金融机构客户身份识别
第三节证券业金融机构客户身份识别
第四节基金业金融机构客户身份识别
第五节期货业金融机构客户身份识别
第六节保险业金融机构客户身份识别
第十一章客户洗钱风险等级分类管理
**节客户洗钱风险等级分类管理概述
第二节客户洗钱风险等级分类的方法
第三节客户洗钱风险等级分类管理措施
第四节客户洗钱风险等级分类的运用
第十二章客户身份资料与交易记录保存
**节客户身份资料与交易记录保存的基本要求
第二节客户身份资料与交易记录保存具体措施
第十三章大额交易和可疑交易报告
第十四章反洗钱协查管理
第四篇监管篇
第十五章反洗钱监管概况
第十六章反洗钱非现场监管
第十七章反洗钱现场检查
第十八章反洗钱行政处罚
第十九章金融机构反洗钱绩效评估
附录有关法规文件汇编
参考文献
后记

金融机构反洗钱实用手册内容简介

此书分四篇：**篇为基础篇，介绍了洗钱和反洗钱的基本理论、历史演变、表现形式、运行机制和国际合作等内容；第二篇为管理篇，介绍了金融机构反洗钱与合规管理、组织机构建设、人员配置、内部控制制度建设、培训和宣传、保密制度、内部监督检查等内容；第三篇为实务篇，分行业（银行、证券、保险）介绍了金融机构执行客户识别、记录保存和问题识别三大基本制度的操作要点，并引入了客户风险分类管理的方法；第四篇为监管篇，介绍了我国反洗钱监管的目标、手段及评估方法等内容。