你所不知道的金融探头-人文社科-文化科教-太极之巅书单号

书刊介绍

内容简介

何为，美国杜克大学公共政策学博士。曾在美国摩根大通银行工作近6年，先后任职“全球金融犯罪合规部”的高级合规官（部门副总助理）和合规经理（部门副总），参与和负责多个摩根大通银行金融制裁/反洗钱方案的效果评估项目的设计与实施。现为Infinity Institute的执行董事。

罗勇，北京大学中国金融政策研究中心执行主任，兼任中国国际工程咨询有限公司战略研究院副院长。主要著述：《中国资本市场制度性改革总体设计》《中国农村金融制度性改革方案》《通过资本输出，重构中国经济版图》。

作品目录

第一章别样杀器
——美国的金融制裁和反洗钱监控系统
金融制裁
反洗钱和反恐怖主义融资
第二章天罗地网
——制约金融系统监控的各方力量
囚徒困境——同业监督
透明通天的报告渠道——银行主要决策者以外的
内部力量
罚款
远远大于罚款的隐形损失
第三章 “探头”是一个险差
——金融机构在制裁和反洗钱监控中的挑战、成本和有效性
金融制裁日益增加的挑战
金融机构在制裁上的成本
金融机构制裁合规系统的有效性
金融制裁的宏观经济领域效果
反洗钱监控中的挑战
金融机构反洗钱监控的成本
金融机构反洗钱监控的效果
反洗钱综合有效性评估
第四章夹缝求生者
——金融制裁和反洗钱带来的金融遗弃
切断关系（代理）银行账户
无辜平民背负的代价
第五章恺撒的归恺撒？
——美国金融监控的单向性和应对措施
美国金融霸权的展望
对中国企业和个人的风险启示
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